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标题: 加密咨询公司Galois Capital因托管失误被美SEC罚款22.5万美元 [打印本页]

作者: 比推快讯 时间: 2024-9-4 00:17
比推消息，据官方公告，美 SEC 指控专注于加密货币的咨询公司Galois Capital存在托管失误。
根据公告，该公司曾是一家主要投资加密资产的私募基金的注册投资顾问，因未能遵守与保护客户资产（包括以证券形式提供和出售的加密资产）相关的要求。SEC还发现 Galois 在赎回所需的通知期限方面误导了基金投资者。SEC 的命令发现，自 2022 年 7 月起，Galois Capital 未能确保其所建议的私募基金持有的某些加密资产由合格托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。根据该命令，Galois Capital 在加密资产交易平台（包括 FTX Trading Ltd.）的在线交易账户中持有某些加密资产，而这些平台并非合格托管人。从 2022 年 11 月初到 11 月中旬，该基金管理的资产中约有一半因 FTX 倒闭而损失。
为了和解 SEC 的指控，Galois 同意支付 225,000 美元的民事罚款，这笔钱将分配给其基金的受损投资者。

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