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. }$ Y2 u z$ z; f3 m1 _5 [Alameda 的前 CEO Caroline Ellison 出庭作证第二天,曝出的内幕比第一天更加令人咋舌。法庭的问答记录,就如同一步一步揭露 FTX 这家史上成长最快的企业是如何坠入黑暗的。在这段尚未结束的对话中,我们听到 Sam 要求做 7 个资产负债表以掩盖 Alameda 的欠款,听到 FTX 曾经还希望从沙特王室融资去补 FTX 的亏空,听到 Sam 居然想比特币一旦超过 2 万美元就卖掉控制市场,还有他希望监管机构严厉打击 Binance 等等。
7 c, c' p! a8 N' s. s
+ l! {: K7 b. }8 g
% U# t" p( J' N, oBlockBeats 梳理了 Inner City Press 的文字直播,一起来感受下 Caroline 第二天出庭都带给我们何等的震撼。(点击这里可以回顾 Caroline 第一天的发言《SBF 前女友出庭,说了哪些内幕?》)* h% g; }4 O" e4 e. ]- O0 z
) P' k# y' ~* X2 E" o6 _问:早上好,Caroline 女士我们接着来。Alameda 的交易头寸发生了什么?+ l% C( t: S) }$ u Y
" C0 o6 t) S O$ cCaroline:代币价格下跌了。
/ d: p l. P. O5 A) }
9 M/ D* f$ {/ g+ M) |问:加密货币市场的下滑对 Alameda 的贷款产生了什么影响?
+ j; J: ?+ C6 P0 U+ r$ Y! Y! H$ N5 O# N: a+ p! Z$ k* Z
Caroline:贷款人在收回贷款。$ b4 H6 x; Z( M- f$ e* T! z- M
9 q0 F0 [7 L, m; T, ?: h问:Alameda 需要偿还吗?, l8 h6 {7 w6 Q P/ v# E5 p1 [$ B
. p. T, i$ c* L' m+ m) A8 F$ {
Caroline:是的,这些是无固定期限的贷款。& d. M9 j$ y: h A
2 `$ t- x. ]3 {' W. z7 l问:你是如何得知这件事的?" c. t( m/ d9 |3 ]5 V+ z
$ p4 l7 [8 S2 I2 B, U+ DCaroline:通过 Slack 和 Telegram。2 S4 w/ @. t4 h
3 e. F: A$ ^$ `问:被告是否也在这些 Telegram 聊天中?
" C w9 |4 i8 Q
; P, l/ m, A5 SCaroline:是的。
$ c. i$ P8 |" C& Q" i+ |4 P
+ F J: h% v- r1 g1 w3 n7 y% E' z, D8 r. k0 Q* m& x3 s
问:请读一下这段(2022 年 6 月 13 日的 Telegram 聊天记录),什么叫「美元返还」?
' o, e* E h9 e* [. ]8 D* U% \8 h6 N2 \) E# G- [ W
Caroline:将我们的美元贷款退回到这个加密货币地址。
& [; G: \* b- l0 C
1 r3 w# k) k) [( _问:什么是 OT 贷款?, } S5 J! N; u1 V9 t- {" S; S/ [
6 Q% `( _! K" I9 |+ p6 QCaroline:一个无固定期限的贷款。Genesis 想要收回 4 亿美元。我非常焦虑。我们不得不从 FTX 那里拿。* J* O# G/ B U" J) D/ W9 V/ p' Y2 V
" x) M: ^! \# G: C8 S- L问:Alameda 从 FTX 拿走的钱从哪里来?' o3 n [0 U0 e( k
" g/ j, ^, t4 `1 N y0 d/ aCaroline:客户。
2 p, c) V/ t/ g, ?! |7 O9 c1 ]: [- v0 p
问:那么,你的心里想法呢?
% F4 R3 y8 I; X6 D. S/ N! o# [
, V$ x4 N# Q% ISBF 的律师:反对!法官:驳回。
$ @* N- w/ N( @
' U1 s" q5 v+ [/ xCaroline:我担心客户从 FTX 撤资,这件事被bao光,人们会受到伤害。8 C1 v: R' q& X# `) ]
# T- Z/ _: e: Q/ W
' E, e2 ?+ T5 c% w. S9 S' @问:你计算了 Aladema 的 balance,你是否与被告分享了这一信息?+ s: B1 S7 m. m: b: m
+ \: A0 A/ [9 r9 y0 P7 n+ TCaroline:是的,每当他要求时,我都会提供更新后的资产负债表。他是我的老板,Alameda 的所有者。
' r/ B; j1 P) k# b: D. X
$ r" d. x8 ?: b0 v8 T [* Y/ P问:他告诉你做什么?
8 y7 T. J5 Y/ u( \7 S& g8 g& G( }# l3 k* u+ p
Caroline:他指示我偿还贷款。
9 l2 a. T3 W6 s! d6 V g4 J: e8 V, C. \9 z' C: q0 q+ H
问:你理解他让你做什么?: y0 O( w' h" o. ~3 V' U4 ]
H! k% D! M3 L( g0 s, P5 dCaroline:使用 Alameda 在 FTX 的信用额度,也就是说,使用客户的资金。他知道这是唯一可以偿还的方式。Sam 问我们......
2 h3 J! P `/ D5 ]( G2 w. v& d& }3 a& a' f# f
问:谁是我们?
8 t8 g$ m) ~% x8 M, M; T/ g! C4 Y( n- u
Caroline:我,Gary 和 Nishad。- X, H4 Z0 e# `- f8 J
& D) G0 z) E3 b8 q+ T: ?
7 V; w& s, S$ {0 d2 uCaroline:Gary 告诉我这其中有一个很大的问题。
2 ^3 U7 C. G6 `
& N6 k5 D' L8 t/ w. p/ Z问:在信用额度上?
; S+ Q6 @' V% H, a9 ^. p s6 A Y
4 V# m6 W. V; t% QCaroline:是的。到这时我们已经借了 30 亿美元。8 l; C3 e" W) j" h4 @
2 A+ Z5 q- \+ ?) M! C: L' X问:是谁搞定的这个?1 m0 m( X. g/ O5 s6 o8 G: k
4 ]/ @* j, V9 r1 {7 v; a% H
Caroline:是 Gary 还是 Nishad,我不确定是谁。这里是 190 亿美元。修正为 80 亿美元。$ X; B! T5 K( g" e
+ L. N0 G) Z: E& X1 C5 d问:被告告诉你做什么?
# a0 U- R- ?2 M
* w: k5 k, ?) c* ?8 e5 uCaroline:继续偿还 Alameda 的贷款。
1 H+ S% U8 W, v/ D1 H C& P
u$ _2 K7 k3 r4 e, |% T9 k问:你是怎么做的?; ?$ j" m/ n p0 y. p
; O, m/ u" w6 d4 M5 ?5 u
Caroline:从 FTX 客户资金中拿钱。
; b% x7 E5 G' |& ~9 D. b8 ~* S0 [% h
% f: j, W8 K! {. a; n& n4 g9 d- V6 A4 @. m1 ?* R. l5 @
问:客户存款的美元总额与 FTX 上可用的美元有多少?
; J2 [7 W" g- d& }! [
" \$ {. m- Z0 E8 Z3 @8 LCaroline:他们存了 130 亿美元,但在 FTX 上只有 30 亿美元可用。
# H u; `- q3 y
" ?) R- l1 `/ B问:另外的 100 亿美元去哪了?; K. V) l9 `( Y8 O) |4 C
& V0 ?9 x9 @5 Q9 I c$ o, ICaroline:已被 Alameda 借走。Alameda 从 FTX 拿走了所有与巴西雷亚尔挂钩的稳定币 BRZ……
* Z5 p& [+ Y, Z7 W/ x/ s+ \3 n
' R) n( I9 ~% G3 j* \; E5 z问:你是否与被告分享了这一信息?如何分享的?* O: H! K$ W. N9 k/ h7 B
+ q1 h2 G) ~! W/ H) L3 H
Caroline:是的,在 Signal 上。
1 k2 s4 v% J; P: r" K5 l3 }9 J
$ H" i q8 N8 D/ M @问:你担心吗?4 v7 O6 W, k: H/ F) i9 N# J- x! b' i
7 H% A% f% Q% w5 T4 k8 K
Caroline:是的,我担心我们无法处理提款。) k2 m: l l$ j! K1 S2 ^8 u1 J1 v
/ z: k6 t( w$ B: T4 i6 t6 A
问:你认为这是错误的吗?
8 m1 ~. e8 i0 b5 }; ?# d8 z) d
3 f2 ]9 c; y$ ^) h' ?, XCaroline:是的,我认为这是错误的。我们没有找到任何新的资金来源。我继续担心 FTX 的客户发现这一情况并试图一次性全部提款。2 g3 P: r4 Y" ?. K% {/ i
9 z6 V7 r, |! {7 D5 Y, \问:Alameda 偿还了多少?
/ z! i# ?1 A5 ~: p1 f3 V$ z
1 I0 `, ?% H4 X9 r ?7 qCaroline:50 亿美元。0 L! r3 {; b/ N3 e. p, o T" t8 D
) B, I# D+ a: F; k; M$ I
! `/ B6 T. A2 {" h4 f
问:谁是 Matt Ballensweig?
3 O4 Y; u* _0 w' ^5 F& s) u9 K; ~# T' {8 i
Caroline:他是 Genesis 的贷款部门主管。他要求我们提供更更新的资产负债表。
l( Z! K5 ]1 c6 [+ j+ j% H) G% M+ e7 O; P' P
问:那时你住在哪里?; v1 k: r: u: d& u: b3 j
0 e z" S. F6 _Caroline:在巴哈马。
' l; C5 B6 k. n- W) l% R8 ~4 W( Q4 D4 ^5 T' V( f8 h- s7 ]6 }; q
问:你在公寓里开会吗?
& W8 V# Q9 [' G9 A* g A4 W$ }
4 s3 t* j* _! h3 b- I2 k; ACaroline:是的。7 v" a' f! L9 R8 U& s! C7 t
! o( _, o1 I' W7 R' |: l问:你做了什么?
7 P3 e1 l, H) q* C! _6 v7 P: O% g/ A
Caroline:Sam 说不要把资产负债表发给 Genesis。我们从 FTX 借了 100 亿美元,我们还向我们自己的高管和关联实体贷款了 50 亿美元。我们认为 Genesis 可能会散播这些信息。
( a$ u, J! p) v, m2 r
$ G$ Q+ \; Y3 g% p J& x
2 L: F# O5 ~2 m4 k5 c* Z" ^问:被告告诉你做什么?
% A5 o7 \- U* e, i; c& n
$ l) @4 F7 C, j; a& WCaroline:他告诉我想出其他方式呈现信息。他希望我在我们的资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了 7 个不同的资产负债表。我不想撒谎,但是……我把这些替代方案呈现给 Sam,让他来决定。这是 2022 年 6 月 19 日的那个包含 7 个替代方案的 Excel(被展示给陪审团)。: q' Z3 L( a* q' d7 o
; ]" n0 Z( g: Y
4 u+ ?$ |7 M Z5 L7 q" i. Y
问:在 Alameda 的资产负债表上,从 FTX 客户那里借来的 99 亿美元,你对此感觉如何?* E2 I$ L( K0 B5 Z6 {$ m8 i
3 f+ h. l6 J: B" o, ~" gSBF 的律师:反对!法官:驳回。
% r, r* P7 `! m
* _4 \6 Q$ t& j4 K- u/ c# j2 x; LCaroline:我感觉不好。如果人们发现了,他们都会试图从 FTX 撤资。% }$ B, r; @1 C# _
Q/ X. J+ S1 [/ P
问:如果 FTX 的客户都试图提款,会发生什么?/ L- f1 F0 k7 @. F$ m* E
1 ^2 }5 _( L2 s$ J1 w7 |Caroline:我们没有那么多钱。
9 ~( [2 _0 D: I! I3 I# H! E4 A9 b- X% h* v4 N' `/ y& M5 [
问:Sam 选择了 7 个替代方案中的哪一个?% p! N; f0 I' y9 X+ b0 r$ C2 u; B. d
2 g; o' L: F; R: \: j
Caroline:选择了第七个,没有披露欠 FTX 客户的 99 亿美元。
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5 _2 s- @4 w: I) F5 c! v7 M
Caroline:这是我给 Genesis 的 Matt Ballensweig 的信息,其中包含我的 Google 文档链接。Genesis 的资金被散户贷款平台召回,因此他们向我们索要 5 亿美元。4 i& I: ?& o' _( \( t! u) x' W
% c* C8 K8 }3 R. G1 L; ^' g1 a5 e
问:关于他(SBF)与 Genesis 公司的 Matt Ballensweig 的通话,被告告诉了你什么?. a- v* z3 r$ D3 j" z
; E' t1 w9 R C6 DCaroline:Genesis 可能会破产,所以我们应该发给他们。: O# A/ g; W5 ]7 R* u3 D
' h6 {( { j+ K8 y/ y问:当你将这份资产负债表发送给 Genesis 时,你是否认为这是不诚实的?' X( @; D- A9 L
! j$ y& k* H" J1 ECaroline:是的。
q# E9 _0 o1 z
9 [- z/ L/ z- @: }SBF 的律师:反对!法官:驳回。, V) a% [* W [ K! w3 m' {. D
& Y2 X& c" R2 y
Caroline:(再次)是的,我觉得是这样的。* K8 R% D9 `8 C* e4 u
1 p( r8 c" i6 O+ g" e. t" }) {" @
6 [) S) @1 ` d/ E6 c( v3 K9 h问:被告于 2022 年 6 月 27 日发布的推文说了什么?
: f5 r5 |6 f( i/ ]4 a6 G1 `! H; ~: }5 P! o8 W' u* X& o$ H
Caroline:支持客户资产应该始终是首要的。* x2 L% z: W" g& y
" b! D$ D, _% n; A: q
问:你认为这条推文具有误导性吗?
- P2 R' V: _/ N \; X% C
- d/ y; L: K( s% {- dCaroline:是的。8 n4 y4 T, W3 E0 ?
3 S( O- v+ R S: U
9 F9 O# T; a( j' @. D7 S2 g9 u问:除了 Genesis,还有其他贷款机构吗?
7 c# R3 t. c# Z# ?" I$ g
, |# |& g: C {8 m, ]Caroline:BlockFi。还有其他一些机构负责人,我会把资产负债表发给他们。( U" S+ a& J# T) i! `1 |/ X
u; N# Q8 [. m t* \0 o
Caroline:到 2022 年 9 月,Alameda 已向 FTX 客户借款 130 亿美元。$ C' h; |' G4 p3 P, R" }1 ]: ]3 e
( b3 ~# J3 C& W8 r' V
问:怎么涨到这么多的?
/ u& R1 b2 i( ?$ O( E" b( F
1 O: V4 \5 U5 u0 e: kCaroline:我们用它来偿还贷款,并作为其他投资的抵押品。
: G- \* Y7 n8 U3 r- h
6 c" P( o6 e3 A- A) I, C问:这些是什么?3 m% c- _5 O$ q* z
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Caroline:与 Sam 谈话的笔记。我写道,如果比特币超过 2 万美元,就继续出售比特币。
" W. |3 `2 j: S+ u* c+ l& K$ Y
, j, N. e4 d: k2 W9 y6 s6 f( G问:你写道,FTX 可能会筹集资金。这意味着什么?
( @+ c1 l! a [
% ^5 H3 I" ?- D7 _- HCaroline:通过出售股权筹集资金,以获得更多资金。目标是像沙特王储穆罕默德·本·萨勒曼(MBS)这样的投资者。
( u4 s4 n, Z& q5 S# b4 t% { `, H3 G6 c* A% A% x: z
& o, ]3 r/ ~- W& p6 k问:它在哪里提到了关联方贷款?* A# f. P5 `' J3 X, F4 K3 v& p2 t
' d" e% P# V7 h! P0 }9 m3 I' LCaroline:这不在这个资产负债表上,它在内部资产负债表上。
9 I+ K# b6 U, y6 v1 c9 W8 K5 ^2 b# j: Q1 c# q0 w) R' F7 o. X
问:当 Alameda 欠 SBF 客户 140 亿美元时,你当时的心态怎样?
9 p# v8 B3 x4 v9 {- {
9 w/ [' L$ j$ w) M, M+ dCaroline:如果 FTX 客户试图取款,我会感到恐惧。: Y2 {- s/ F& x; R& j/ s2 h! D" T
6 a& @: M4 R' G* f
问:你是如何与被告沟通的?
8 ~3 l( z- V; o) m3 L6 d/ h: B
! ]# W8 H8 F% [+ N- KCaroline:Signal。& E3 @" p# \; [; S2 X/ U
1 w% u/ `3 M2 g9 \" h8 [
问:这些 Signal 信息还存在吗?
: ]6 \1 O6 ^! I* t# W8 g: b9 q2 e
0 v4 q [5 j) ^3 F$ a2 G" eCaroline:不,Sam 告诉我们将它们删除。! r- k3 C6 W% M1 |2 O8 u% {
3 _, O& K5 _1 G' |3 k* A, ~问:「我们」是谁?
8 z: _5 z( `2 @1 D
) o5 p( s3 U9 mCaroline:FTX 工作人员,他告诉我们不要留下书面内容,不要在 Signal 上或当面进行敏感对话,或者根本不进行对话。; {0 \, f5 F, Z6 A3 r
) \' W! \) ~2 l; `8 M
; S( h1 o) P/ ~* Q% F0 k; y
问:你们的关系怎么样?
& Z& l, ]7 A, e7 Y ^) m4 `! F* M% P* O9 H" S- T
Caroline:我们已经分手了,我试图避免和他独处。8 z6 }0 _% q, @ R) u
; ?' s' a) d( D5 K0 K, Q
问:你什么时候列出这个名单的?: p3 q- Y4 Y. a: u7 L3 S. _
* l9 g4 t' y/ C; W5 W% ]Caroline:2022 年秋天,我在谈论对冲。
, S: l: k0 _& H# g/ a* s- R+ s9 S# E, P$ h6 a/ [
问:这是在哪里写的?6 J+ o6 q5 ]: n# E. }4 ?
' [7 V9 R# W2 [8 ^: }) q0 v! b! b9 o
Caroline:在公寓书房里。我们正在讨论借 100 亿美元。( ~* S& x) g0 o8 H) H# Q4 E! l
& r1 V7 J+ v; s3 s* P* F* w问:从哪里借?
' J, O; S0 w3 R; H4 v
2 n* A, c8 `( B7 o* h' gCaroline:FTX 客户,Sam 尖叫着说这是我的错。
( _# t* v$ H4 y) W' i& F- U, L v: M6 {1 k! B5 j
问:你感觉怎么样?
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Caroline:我哭了,正是 Sam 进行了所有这些投资,才让我们陷入了这种境地。
2 a; i. D) v5 ?* y1 S" ]! x. t" q4 D! G% q$ O
; S9 g+ S6 s4 j
问:这里说的让「Sam 感到害怕的事情」?
. k( j' F; c. _3 w+ Y/ R, Y8 g" y! M8 q& X, A
Caroline:是的,我经常更新列表。
1 @& `# {) z* C# {; r# Y5 H. Z) O. M$ d' X! k
问:这指的是什么?) j+ Y" H1 E$ y9 e# D
6 K1 U( E9 k% M n1 P/ l. k
Caroline:从 MBS 处筹集资金,Sam 还想让监管机构打击 Binance。当时,他想收购 Snapchat……还有,交易日本ZF债券。(具体写的是「让监管机构严厉打击 Binance」)
/ A# i8 R, x) i, i; p# X. u. u) B) A0 M& ^6 i% a3 @
6 h" g3 e1 U9 f
问:Sam 投资了哪些媒体网站?
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2 Z$ k' W0 s6 O8 I( D. Z: SCaroline:Semafor... 他谈到了 Vox 和福布斯。
* ~3 `% d% q6 g9 d& w6 k. V1 E$ L" q6 v
问:请给我们介绍一下 The Block。
5 j) a1 S8 I2 _% N2 O3 l8 n0 w4 _5 |& k. ? n
Caroline:这说这是一个很棒的加密新闻网站。
" t( t; q2 N+ U. p, E
- H5 h" o l1 ~; I/ G& v qCaroline:我尽量保持低调。但 Sam Trabucco 退出后,我就上了推特。Sam 说 Alameda 必须有人在那里(处理公共关系)。
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问:Sam 是怎么说 Twitter 策略的?
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Caroline:他说,吸引客户和投资者很重要。
+ _8 J4 f: R7 I2 G$ [$ I1 s3 c3 Q' L3 a
问:你如何形容他的个人外表?1 M& w/ ?( H- z9 x
* Y% b% t! ^- }! J
Caroline:他从不梳理头发,他说这让他在 Jane Street 获得了奖金,并且对 FTX 很重要。, N9 M" |1 @" ^9 g
# ^, u" R# j7 W& a' F
问:Sam 对汽车的看法呢?& E T9 Z" ~$ j& x% R
8 y. p; a) N9 K; D+ m
SBF 的律师:反对,这与本案无关。法官:驳回。. c" k/ b+ h2 P; \5 m1 \
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Caroline:Sam 说开丰田卡罗拉对他的公共形象更有益处,所以我也开的是本田。
4 d: F- [0 l, Q5 J4 k: h; G6 `. T7 _/ W' K
; U* m( I1 B9 c$ B) g) |/ [
问:你为何向记者发表误导性言论?
) {' t" p1 s4 Y Y, Z3 O
; |, o" l) h Z+ tCaroline:我说的话与 Sam 过去说过的类似,但他对此感到担忧,他担心美国商品期货交易委员会 (CFTC),试图获得期货许可证。/ r; f7 c5 F! |) \: O
2 |: Q7 ]8 U- _: N; L" x问:你是否与 Gary 和 Nishad 讨论过关闭 Alameda?
( e0 |: q6 q. f; b! {4 Y) w
+ Q, C6 }+ ~; A w8 o aCaroline:是的,但我们决定什么也不做。
- Z" k" P- I- M1 A d2 k u* C6 O
问:这个证物是什么?$ {' Z# v0 N- \( Z, P7 f9 k. L* ~
6 |$ Q1 v0 I8 T$ c6 d5 `
Caroline:Alameda 向 Sam、Ryan Salame、Gary 和 Nishad 提供贷款0 c/ g8 v3 w3 w% B6 M
5 T5 a8 J7 n7 L" P# G
问:总数是多少?
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Caroline:82 亿美元。* a: }0 n. z# h6 p6 h7 G
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问:Ryan Salame 拿了多少钱?( f% B4 r* O3 M
4 _2 _7 a0 R( r! RCaroline:3500 万美元。8 Y' V& g9 ?6 B2 ^7 h" }
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问:这笔贷款是给 Sam 的,GAP 是什么?
K7 ]4 Z* r- z7 e9 R4 }2 ^% v8 ^- ?1 }/ m# c$ E5 m
Caroline:防范大流行(Guarding Against Pandemic),主要把钱给了ZZ候选人。5 ?% {+ }: T+ g+ \' v* b6 j
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4 A$ ~, {5 _0 c7 z+ x问:我们来聊聊证物 1987(应该是代指引发 FTX 崩溃的数据泄密事件,最初由 Coindesk 报道),泄密事件发生时你在哪里?5 j4 v8 r: f9 s- _9 K- W. e
9 X, M4 f: {+ Z% p1 eCaroline:在日本度假,我决定不发表评论。) S; o5 h; C: D7 L
# Y$ k# B8 W$ y8 d8 j4 j u/ B问:泄露的资产负债表显示了什么?
+ i4 x: C8 T5 @- B" b1 w: b( |. q. J! h( a, g, Z" \/ ?
Caroline:它低估了一些事情,但仍然显示出风险,关于 FTT 的风险。
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4 T3 f1 Z* O; m问:接下来发生了什么?
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$ q! O4 T& `1 `, Y( Y7 u: J% z& yCaroline:FTT 下跌,人们开始从 FTX 提款。
1 K* P1 e5 w: C6 C Q; Q* M5 ]& A: R0 g5 b( a3 _9 \/ J& x$ n) j, o
问:11 月 6 日你在哪里?
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8 `- r/ H2 x: R/ |Caroline:在香港办公室工作。3 f* `6 n3 _& u5 O8 L8 u
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问:你是如何与被告沟通的?" Q. u2 e/ Q# T, @4 B" s
- j4 P, ?: p9 y7 O+ ^9 VCaroline:Signal。 |
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介绍各种玩法是不能错过学习的啦,感谢楼主介绍的技巧 |
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有好多因素会感染老哥心态的,但是能把心态掌控好却是少之又少啊。 |
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玩的小一点,就是运气不好,也不会玩的的输了,心态肯定好啊 |
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